股指期货客户开户必须以真实身份办理开户手续,开户对象分为个人户和法人户。个人对象达到规定的开户条件后就可以开户。按照中国证监会的现有规定,有5种情况不能成为开户对象,这5种情况包括**部门和期货公司的相关单位、人员以及证券期货市场和监管机构禁入对象。具体情形如下所示:
1、国家机关和事业单位;
2、中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。
3、证券、期货市场禁止进入者;
4、未能提供开户证明文件的单位;
5、中国证监会规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
股指期货开户条件包括三个硬性要求和一个综合评估。三个硬性要求指资金、知识和经验要求。综合评估有四方面内容:自然人特征、投资经历、财务状况和诚信记录。综合评估分值大于70分才算合格。
硬性要求
1、资金要求
投资者开户的资金门槛为50万元。
2、知识要求
拟参与股指期货交易的投资者需通过股指期货知识测试。据了解,该测试将由中金所提供考题,期货公司负责具体操作,合格分数线为80分。
3、经验要求
投资者必须具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录。
综合评估
除以上三项硬性要求外,股指期货投资者还须进行一个反映其综合情况的评估,投资者必须在综合评估中拿到70分以上,才能算作“合格”。这一评估共包括四方面内容:
1、自然人特征
投资者的自然人特征分值为15分,在此部分,高学历和年龄适度的投资者将拿到更高的分数。
2、投资经历
投资者的相关投资经历的分值为20分,在这一项里,经验丰富的投资者将更具竞争力。
3、财务状况
投资者的财务状况分值为50分,投资者本项分数的高低将取决于其金融资产的多少,金融资产达到100万的投资者,将获得满分。
4、诚信记录
投资者的个人诚信记录,此部分的分值为15分。
在这个总分为100的评估中,得分在70分以上投资者才能算作“合格”。对于存在不良诚信记录的股指期货投资者,期货公司将根据情况在该股指期货投资者综合评估总分中扣减相应的分数,扣减分数不设上限。
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