2019年7-8月上海辖区上市公司监管通报
一、辖区基本情况
1.上市公司概要
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上市公司家数 |
总市值（亿元） |
流通市值（亿元） |
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上海 |
全国占比 |
上海 |
全国占比 |
上海 |
全国占比 |
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总计 |
300 |
8.11% |
53,415 |
9.13% |
41,511 |
9.42% |
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其中:沪市主板 |
214 |
14.10% |
45,794 |
12.43% |
36,686 |
13.12% |
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深市主板 |
2 |
0.42% |
87 |
0.12% |
78 |
0.13% |
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中小板 |
30 |
3.20% |
2,049 |
2.24% |
1,826 |
2.81% |
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创业板 |
47 |
6.15% |
3,523 |
6.53% |
2,707 |
7.96% |
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科创板 |
7 |
25% |
1,962 |
33.46% |
214 |
28.2% |
（数据来源：WIND资讯，2019年8月31日数据）
2.2019年半年报基本情况
截至2019年6月末，上海上市公司总数为291家，约占全国8%；资产总额为28.44万亿元，约占全国总额的11.1%，归属上市公司股东的权益为3.91万亿元，约占全国总额的10.4%。2019年上半年，上海上市公司共实现营业总收入2.41万亿元，较上年同期增长4.7%；盈亏相抵后净利润2113亿元，较上年同期增长8.7%。2019年上半年，上海辖区非金融业上市公司（279家）共实现营业收入1.90万亿，同比增长2.2%，净利润938亿元，同比减少2.6%。房地产业上市公司（21家）实现营业收入2612亿元、净利润186亿元，同比增长22.8%、27.4%。信息传输、软件和信息技术服务业上市公司（34家）实现营业收入820亿元、净利润43亿元，同比分别增长9%、16%。
二、工作重点
1.积极探索科创板持续监管机制
自2019年7月22日科创板开板以来（截至8月底），已有28家公司登陆科创板，其中上海辖区7家，占比25%。上海局高度重视科创板公司监管工作，加强协作，形成合力，积极探索科创板持续监管机制。健全局所联动，与上交所形成科创板持续监管的线索互通、问题协商、现场检查等工作机制，并设置专人专岗，加深对科创板相关行业属性、发展情况及业务模式的了解。深入开展非现场监管，以审阅招股书、审核问询函等发行注册文件及2019年半年报为抓手，加强对公司的聚焦个案风险，明确监管重点。
2.强化上市公司内幕交易综合防控机制
上海局严格落实证监会关于上市公司内幕交易综合防控机制的各项要求，通过建立上海市内幕交易综合防控联席会议机制、加强法律法规知识培训和案例警示教育宣传、严厉打击内幕交易违法行为等措施，积极营造辖区内幕交易防控良好氛围。继续强化内幕信息登记制度的落实执行，加大现场检查力度，督促公司加强内幕信息的内部管控，建立健全防控内幕交易的完整制度体系，重视事前警示、事中监控、事后查处，防治并举、不留盲点。
三、监管措施
1.2019年7月至8月，上海证监局共计开展上市公司现场检查4家次，采取行政监管措施8家次。
2.监管措施主要针对的情形：
（1）上市公司股东所持公司5%以上股份被质押、冻结，未及时告知上市公司并配合上市公司履行信息披露义务；
（2）上市公司股东未履行增持上市公司股份的承诺；
（3）上市公司股东未履行重大资产重组事项中所作承诺；
（4）上市公司股东未履行归还占用资金的承诺；
（5）业绩预告与实际业绩发生重大变化，业绩预告的信息披露不准确。
四、资讯动态
1.2019年8月23日，证监会就《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》向社会公开征求意见，主要内容包括：一是明确分拆试点条件，对拟分拆上市公司设置盈利门槛、限制拆出资产的规模，保障上市公司留有足够的业务和资产支持其独立上市地位，要求拟分拆上市公司达到规范运作标准、分拆后母子公司均符合“三分开两独立”要求。二是规范分拆上市流程，上市公司分拆应按照重大资产重组的规定充分披露信息，履行股东大会特别决议程序，分拆后子公司发行上市应遵守首次公开发行股票上市、重组上市的有关规定。三是加强对分拆上市行为的监管，证监会、证券交易所将依法追究违法违规责任，强化中介机构职责，由财务顾问对上市公司分拆后的上市地位开展为期一年以上的持续督导。
2．证监会联合国家发展改革委、中国人民银行、国务院国有资产监督管理委员会、国家市场监管总局、中国银保监会、中国民用航空局、中国国家铁路集团有限公司八家中央单位联合发布《关于在科创板注册制试点中对相关市场主体加强监管信息共享 完善失信联合惩戒机制的意见》，有利于强化对科创板注册制试点中相关市场主体的诚信核查，落实审核注册制试点中的合规性要求，并通过部际失信联合惩戒，有效提高欺诈发行、信息披露违法重点责任人群的失信成本。
(责任编辑：admin)
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