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天津证监局证券公司分支机构《经营证券期货业务许可证》办理指引

时间：2019-12-10 | 栏目：期货公司 | 点击：次

证券公司分支机构《经营证券期货业务许可证》办理指引
序号 报备事项 法规依据 报备主体 报备对象 办理时限 办理程序及材料要求
1 证券公司因新设、收购分支机构申领《经营证券期货业务许可证》 关于做好证券公司分支机构《经营证券业务许可证》发放管理有关工作的通知（证监办发〔2013〕65号） 证券分支机构 天津证监局 及时办理 1.证券公司申请文件（申请文件为证券公司红头文件）；
2.证券公司《经营证券期货业务许可证》（复印件加盖公司公章）；
3.有关新设、收购分支机构的批复（复印件加盖公司公章）；
4.被收购分支机构的《经营证券期货业务许可证》的正、副本原件；
5.分支机构负责人任职资格批复（复印件加盖公司公章）；
6.证券公司分支机构营业执照（复印件加盖公司公章）；
7.证券公司对分支机构负责人的正式任命文件（复印件加盖公司公章）；
8.公司出具的关于经办人员的介绍信；
9.经办人员身份证复印件。
上述材料加盖证券公司公章。
2 证券公司因分支机构《经营证券期货业务许可证》破损、遗失申请补领《经营证券期货业务许可证》 证券分支机构 天津证监局 及时办理 1.证券公司申请文件（须说明丢失原因及有关情况，申请文件为证券公司红头文件）；
2.有关履行公告程序的证明文件（证券分支机构遗失《经营证券期货业务许可证》，应当在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》中至少1家报刊连续公告3天，并在公告完成后20个工作日内向我局申请领取许可证，申请时应提供报纸原件）；
3.证券公司分支机构营业执照（复印件加盖公司公章）；
4.公司出具的关于经办人员的介绍信；
5.因证件破损申请补领的，须提供已破损的《经营证券期货业务许可证》的正、副本原件；
6.经办人员身份证复印件。
上述材料加盖证券公司公章。
3 证券公司因变更分支机构主要负责人（总经理或主持工作的副总经理）换领《经营证券期货业务许可证》 证券分支机构 天津证监局 及时办理 1.证券公司申请文件（申请文件为证券公司红头文件）；
2.变更后的证券公司分支机构营业执照（复印件加盖公司公章）；
3.证券公司对主要负责人的正式任免文件（复印件加盖公司公章）；
4.原《经营证券期货业务许可证》的正、副本原件；
5.公司出具的关于经办人员的介绍信；
6.经办人员身份证复印件。
上述材料加盖证券公司公章。
4 证券公司因变更分支机构营业地址申请换领《经营证券期货业务许可证》 证券分支机构 天津证监局 证券公司分支机构迁址的，应在新址筹建完毕后，及时办理工商登记变更手续，申请换发证券经营机构营业许可证，并在新营业场所开业后5个工作日内，向我局申请换领许可证。 1.证券公司申请文件（报告为证券公司红头文件，报告内容应当包括：分支机构变更营业场所的原因；分支机构员工、经纪人、客户转移或安置情况；原址关闭情况；新营业场所信息系统情况；新营业场所筹建及开业情况等）；
2.公司内部决策文件；
3.新营业场所的产权证明或者租赁协议（含租赁方产权证明）；
4.消防验收证明材料（如面积少于300平则不需要单独验收，需提供消防备案文件）；
5.变更后的证券公司分支机构营业执照（复印件加盖公司公章）；
6.原《经营证券期货业务许可证》的正、副本原件；
7.公司出具的关于经办人员的介绍信；
8.经办人员身份证复印件。
上述材料加盖证券公司公章。
5 证券公司因变更分支机构营业范围申请换领《经营证券期货业务许可证》 证券分支机构 天津证监局 及时办理 备案申请材料：
1.备案报告（包括分支机构原业务种类、增加或减少的业务种类、分支机构为开展相关业务在制度、人员、信息系统、硬件设施各方面所做的准备等变更说明，报告为证券公司红头文件）；
2.公司关于确认相关分支机构变更业务的文件；
3.证券公司经营证券业务许可证副本（复印件）；
4.变更后的分支机构营业执照副本（复印件）
5.我局要求的其他材料。
上述材料加盖证券公司公章。
换证申请材料：
1.证券公司申请文件（申请文件为证券公司红头文件）；
2.证券公司《经营证券期货业务许可证》（复印件加盖公司公章）；
3.公司内部决策文件；
4.变更后的证券公司分支机构营业执照（复印件加盖公司公章）；
5.原《经营证券期货业务许可证》的正、副本原件；
6.公司出具的关于经办人员的介绍信；
7.经办人员身份证复印件。
上述材料加盖证券公司公章。
6 证券公司因撤销分支机构申请注销《经营证券期货业务许可证》 证券分支机构 天津证监局 及时办理 1.证券公司申请文件（申请文件为证券公司红头文件）；
2.有关撤销分支机构的批复（复印件加盖公司公章）；
3.被撤销机构的《经营证券期货业务许可证》的正、副本原件；
4.公司出具的关于经办人员的介绍信；
5.经办人员身份证复印件。
上述材料加盖证券公司公章。
7 证券公司因营业部变更为证券分公司或变更营业部名称申领《经营证券期货业务许可证》 证券分支机构 天津证监局 及时办理 备案申请材料：
1.证券公司申请文件（应明确是否需要我局出具无异议函）；
2.证券公司内部决策文件（应逐一说明变更事项的决策情况）；
3.相关风险控指标持续符合监管要求的说明及压力测试报告（适用于辖内证券公司辖内营业部变更为分公司）；
4.变更后的证券公司分支机构营业执照（复印件加盖公司公章）；
5.原《经营证券期货业务许可证》的正、副本原件；
6.证券公司出具的关于经办人员的介绍信；
7.经办人员身份证复印件。
上述材料加盖证券公司公章。
换证申请材料：
1.证券公司申请文件（应明确是否需要我局出具无异议函，申请文件为证券公司红头文件）；
2.证券公司内部决策文件（应逐一说明变更事项的决策情况）；
3.相关风险控指标持续符合监管要求的说明及压力测试报告（适用于注册地在辖内的证券公司）；
4.变更后的证券公司分支机构营业执照（复印件加盖证券公司公章）；
5.原《经营证券期货业务许可证》的正、副本原件；
6.证券公司出具的关于经办人员的介绍信；
7.经办人员身份证复印件。
上述材料加盖证券公司公章。

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