事实证明炒股还是可以稳定盈利的

为了维护交易系统正常运行，券商常常会在周末进行测试，而操作员账号具有较大范围的查询权限，能够查到所有客户账户的基本信息。

而近日证监会一则罚单显示，有券商员工利用职务之便，私下窃取客户账号和密码，偷看其持仓并跟踪交易。日前，证监会网站发布一则行政处罚决定书，披露了有券商员工作为证券从业人员，不但违法持有、买卖股票，还利用漏洞获取特定客户交易信息，利用亲属账户，跟踪6名客户的交易账户信息进行趋同交易获利308万元，最终遭罚没1208万元、市场禁入3年。

 “抄客户作业”趋同交易2.29亿，获利308万证监会公布信息显示，出生于1988年的黄建雄于2009年至2019年任职于国金证券。2014年，因集中交易系统周末测试需要，国金证券信息技术部运行维护一部员工陈某贤申请了恒生集中交易系统176操作员账号。该账号具有较大范围查询权限，可通过筛选交易时间、交易证券品种等条件实时查询国金证券全部客户账户的基本信息、任意时段的证券委托明细、成交明细、股票持仓、结账单等数据。2015年12月28日，当事人黄建雄利用国金证券恒生集中交易系统176操作员账号和密码设置的简单漏洞，通过私下测试获取了176操作员账号和密码。此后，黄建雄频繁登录176操作员账号。2017年春节（2017年1月28日）后，黄建雄利用176操作员账号权限查询国金证券客户的证券账户，经多次统计验证历史盈利的概率，筛选出“李某军”“陆某均”“谢某”“梁某轩”“彭某”“朱某”等6个账户，长期跟踪标的账户组买卖股票信息。此后，黄建雄利用父亲、妻子、妻弟、弟媳等4名亲属的7个证券账户，长期跟踪6个账户的买卖股票信息，稍晚于客户账户1-2个交易日趋同交易股票46只，趋同交易成交金额2.29亿元，获利308.14万元。

遭证监会罚没1208万元，市场禁入三年证监会指出，黄建雄作为证券从业人员，在获取任职单位特定客户证券账户交易信息后，通过妻子李某1使用黄某权、李某1、李某2、唐某名下证券账户与客户趋同交易股票，违反了2005年《证券法》第四十三条第一款的规定，构成第一百九十九条所述违法行为。

在听证过程中，黄建雄申辩自己是通过参考“盘后票”网站荐股信息进行交易，而非跟踪客户账户信息。而且，账户组与标的账户组交易趋同比例甚低，认为违法行为不成立。对此，证监会表示：

其一，本案主客观证据能够相互印证，已形成完整证据链。证据包括黄建雄登陆176操作员账号的时间和趋同交易时间高度吻合、与标的账户组在交易上的客观趋同、账户组交易习惯的变化、账户组资金来源为黄建雄夫妻共同财产等客观证据，也包括黄建雄与其妻子的调查笔录承认获知客户持仓信息等言词证据。

其二，“盘后票”信息发布时点均在股市收盘之后，此时黄建雄实际控制的账户组已经买入相应股票，因此黄建雄对于交易趋同的解释不能成立。

其三，中国证监会请交易所对趋同交易部分进行盈利计算，所获得的违法所得数据真实有效。

根据上述违法事实，证监会责令黄建雄依法处理非法持有的股票，没收黄建雄违法所得约308.14万元，并处以900万元罚款，合计罚没1208.14万元。此外，证监会对黄建雄采取3年证券市场禁入措施。

从业人员违规炒股屡禁不止针对证券从业人员炒股，我国有相应禁止性规定。2019年修订的《中华人民共和国证券法》第四十条规定，证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。而近年来，证券从业人员违规炒股的情况仍不少见，监管层一直在严厉打击。

 今年4月19日，四川证监局刚开出一则涉及证券从业人员违规炒股的罚单。据了解，银泰证券成都某营业部总经理，通过操作其二姨的证券账户，累计交易金额近70亿元，合计账户亏损263.02万元。证监会责令依法处理非法持有的股票，针对其借他人名义炒股、代客理财等违法行为，合计罚没1430万元，并采取3年市场禁入措施。上个月，证监会开出一份针对证券从业人员违规炒股的大额罚单，其中显示广发证券某营业部老总控制、使用多个证券账户违规炒股，获利近1500万元。证监会决定没收其违法所得，并处以1400万元罚款，罚没款合计约2900万元。此外，还有券商员工被爆出老鼠仓行为，财达证券前投资经理在借用他人账户炒股被罚后，又因“老鼠仓”趋同交易近1.6亿元，获利2.4万元，遭到监管重罚。在现实中，证券从业人员违规炒股已经成为一个“老大难”的问题，屡禁不止。对此，某券商人士表示，根本原因还是利益诱惑太大，不少从业人员把持不住底线。要在坚持现有的合规管理、培训体系下，加大大数据监测，从技术上更加严格监控。同时，要继续加大处罚力度，以减少违法违规事件的发生。21财闻汇综合自丨中国证监会网站、证券时报、上海证券报（作者：孙越）、中国基金报